Процедуры направления уполномоченными банками ведомостей банковского контроля в Банк России, предусмотренные Инструкцией Банка России от 04.06.2012 
№ 138-И «О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных операций, порядке оформления паспортов сделок, а также порядке учета уполномоченными банками валютных операций и контроля за их проведением».

1. Для представления в соответствии с пунктом 12.16 Инструкции Банка России № 138-И полученной от резидента ведомости банковского контроля в электронном виде в Департамент финансового мониторинга и валютного контроля Банка России (далее – ДФМиВК) через территориальные учреждения Банка России (далее – территориальное учреждение) ведомость банковского контроля направляется уполномоченным банком (филиалом) в порядке, аналогичном порядку передачи в Банк России ведомостей банковского контроля в соответствии с пунктом 76 приложения 2 к Указанию Банка России № 2332-У, с учетом особенностей, определенных в настоящем документе не позднее рабочего дня следующего за днем представления резидентом документов для принятия на обслуживание контракта и оформленного по нему паспорта сделки (далее – ПС), либо оформления резидентом нового ПС по контракту в связи с уступкой требования или переводом долга. 
2. Формат представления и структура наименования ведомости банковского контроля приведены в приложении 8 к Инструкции Банка России № 138-И.
3. Из ведомостей банковского контроля, указанных в пункте 1 настоящего документа, уполномоченным банком (филиалом) с помощью программы-архиватора ARJ32 формируется архивный файл уполномоченного банка.
Наименование архивного файла имеет следующую структуру:
DIVBK_nReg_nnnF_ggmmdd_nnn.arj,
где:
DIVBK – идентификатор архивного файла;
nReg – регистрационный номер уполномоченного банка в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций 
(далее – КГРКО) (с лидирующими нулями – 4 знака);
nnnF – порядковый номер филиала уполномоченного банка в соответствии с КГРКО, в случае если архивный файл сформирован филиалом уполномоченного банка (с лидирующими нулями – 4 знака). В случае если архивный файл сформирован уполномоченным банком, – принимает значение «0000»;
ggmmdd – дата формирования архивного файла (год (2 знака), месяц, день);
nnn – порядковый номер архивного файла, сформированного в течение дня (3 символа), нумерация начинается с 001.
4. Указанный архивный файл направляется уполномоченным банком (филиалом) в тот же рабочий день, когда он был сформирован, до 16 часов по местному времени в территориальное учреждение по каналам связи, используемым в Банке России для передачи статистической информации.
5. Из архивных файлов, полученных от уполномоченных банков (филиалов) в течение рабочего дня, территориальным учреждением в тот же день до 18 часов по местному времени с помощью программы-архиватора ARJ32 формируется сводный архивный файл и размещается в подразделе GUVR-IN\VBK_IN\MS<mm>_<gg> (где <mm> – месяца; <gg> – год 
(2 знака)) информационного сервиса «Система файлового ресурса» (СФР).
При этом архивные файлы уполномоченных банков (филиалов) территориальным учреждением не разархивируются и их содержание территориальным учреждением не контролируется.
Наименование сводного архивного файла территориального учреждения имеет следующую структуру:
Vtummddn.arj,
где:
V – идентификатор сводного архивного файла территориального учреждения;
tu – код территориального учреждения по ОКАТО (первые 2 символа);
mmdd – дата формирования сводного архивного файла территориального учреждения (месяц, день);
n – порядковый номер сводного архивного файла территориального учреждения, сформированного в течение рабочего дня.
6. В случае невозможности разархивации архивного файла уполномоченного банка (филиала), полученного ДФМиВК в составе сводного архивного файла территориального учреждения, ДФМиВК формируется электронное сообщение о непринятии архивного файла уполномоченного банка (филиала) (далее – ЭС о непринятии архивного файла уполномоченного банка (филиала)) в виде файла формата XML в кодировке windows-1251.
6.1. Наименование ЭС о непринятии архивного файла уполномоченного банка (филиала) формируется из наименования (без расширения) архивного файла уполномоченного банка (филиала) путем добавления символа «ERR» в начало наименования файла:
ERRDIVBK_nReg_nnnF_ggmmdd_nnn.xml,
где:
ERR – идентификатор ЭС о непринятии архивного файла уполномоченного банка (филиала);
DIVBK_nReg_nnnF_ggmmdd_nnn – наименование (без расширения) архивного файла уполномоченного банка (филиала) в соответствии с пунктом 3 настоящего документа.
6.2. Структура и состав ЭС о непринятии архивного файла уполномоченного банка (филиала).
6.2.1. Структура и формат ЭС о непринятии архивного файла уполномоченного банка (филиала).
<?xml version="1.0" encoding="windows-1251"?>
<KVIT>
<REGN></REGN>
<ARH></ARH>
<SIZE_ARH></SIZE_ARH>
<DATE_ARH></DATE_ARH>
<TIME_ARH></TIME_ARH>
<ERRORS_ES nRec="n"><!--количество ошибок-->
<ERR_REC RecId="1"><!--1-й блок характеристики ошибок-->
<KOD_ERR></KOD_ERR><!--код ошибки-->
<NAM_ERR></NAM_ERR><!--описание ошибки-->
</ERR_REC>
…
<ERR_REC RecId="n"><!--n-й блок характеристики ошибок-->
<KOD_ERR></KOD_ERR><!--код ошибки-->
<NAM_ERR></NAM_ERR><!--описание ошибки-->
</ERR_REC>
</ERRORS_ES>
<DATE_KVIT></DATE_KVIT>
<TIME_KVIT></TIME_KVIT>
<OPER></OPER>
<CONTACT_INFO></CONTACT_INFO>
</KVIT>

6.2.2. Состав ЭС о непринятии архивного файла уполномоченного банка (филиала) (справочник элементов данных).
<REGN> – регистрационный номер уполномоченного банка (порядковый номер филиала) в соответствии с КГРКО (с лидирующими нулями – 4 знака) (nReg/nnnF);
<ARH> – наименование архивного файла уполномоченного банка (филиала);
<SIZE_ARH> – размер архивного файла уполномоченного банка (филиала), в байтах;
<DATE_ARH> – дата формирования архивного файла уполномоченного банка (филиала);
<TIME_ARH> – время формирования архивного файла уполномоченного банка (филиала);
<KOD_ERR> – код ошибки;
<NAM_ERR> – описание ошибки;
<DATE_KVIT> – дата формирования ЭС о непринятии архивного файла уполномоченного банка (филиала);
<TIME_KVIT> – время формирования ЭС о непринятии архивного файла уполномоченного банка (филиала);
<OPER> – идентификатор оператора;
<CONTACT_INFO> – контактная информация оператора.
Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе. В электронном документе недопустимы не преобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки ("). Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка «.». Формат даты – ДД/ММ/ГГГГ. Формат времени – ЧЧ:ММ:СС.
6.3. ЭС о непринятии архивного файла уполномоченного банка (филиала) снабжается кодом аутентификации (далее – КА) ДФМиВК.
7. По результатам проверки каждой ведомости банковского контроля, поступившей в ДФМиВК в составе архивного файла уполномоченного банка (филиала), формируется в электронном виде заключение о подтверждении (неподтверждении) сведений, содержащихся в ведомости банковского контроля (далее – заключение о подтверждении (неподтверждении) сведений). Заключение о подтверждении (неподтверждении) сведений формируется в виде файла формата XML в кодировке windows-1251.
7.1. Наименование заключения о подтверждении (неподтверждении) сведений формируется из наименования (без расширения) ведомости банковского контроля путем добавления символов «DI» в начало наименования файла:
DI<наименование ведомости банковского контроля>.xml,
где:
DI – идентификатор заключения о подтверждении (неподтверждении) сведений;
<наименование ведомости банковского контроля> – наименование (без расширения) ведомости банковского контроля в соответствии с 
приложением 8 к Инструкции Банка России № 138-И.
7.2. Структура и состав заключения о подтверждении (неподтверждении) сведений.
7.2.1. Структура и формат заключения о подтверждении (неподтверждении) сведений:
<?xml version="1.0" encoding="windows-1251"?>
<KVIT>
<REGN></REGN>
<ES></ES>
<SIZE_ES></SIZE_ES>
<DATE_ES></DATE_ES>
<TIME_ES></TIME_ES>
<REZ_ES></REZ_ES>
<ERRORS_ES nRec="n"><!--количество ошибок-->
<ERR_REC RecId="1"><!--1-й блок характеристики ошибок-->
<KOD_ERR></KOD_ERR><!--код ошибки-->
<NAM_ERR></NAM_ERR><!--описание ошибки-->
</ERR_REC>
……………….…
<ERR_REC RecId="n"><!--n-й блок характеристики ошибок-->
<KOD_ERR></KOD_ERR><!--код ошибки-->
<NAM_ERR></NAM_ERR><!--описание ошибки-->
</ERR_REC>
</ERRORS_ES>
<DATE_KVIT></DATE_KVIT>
<TIME_KVIT></TIME_KVIT>
<OPER></OPER>
<CONTACT_INFO></CONTACT_INFO>
</KVIT>

7.2.2. Состав заключения о подтверждении (неподтверждении) сведений (справочник элементов данных).
<REGN> – регистрационный номер уполномоченного банка (порядковый номер филиала) в соответствии с КГРКО (с лидирующими нулями – 4 знака); направившего ведомость банковского контроля (nReg/nnnF);
<ES> – имя файла ведомости банковского контроля;
<SIZE_ES> – размер файла ведомости банковского контроля, в байтах;
<DATE_ES> – дата формирования файла ведомости банковского контроля;
<TIME_ES> – время формирования файла ведомости банковского контроля;
<REZ_ES> – результат проверки достоверности информации в ведомости банковского контроля:
0 – сведения, содержащиеся в ведомости банковского контроля, подтверждены;
1 – сведения, содержащиеся в ведомости банковского контроля, не подтверждены;
2 – ведомость банковского контроля отсутствует в ДФМиВК;
3 – несоответствие форматов и структуры ведомости банковского контроля требованиям, установленным приложением 8 к Инструкции Банка России № 138-И;
<KOD_ERR> – код ошибки;
<NAM_ERR> – описание ошибки;
<DATE_KVIT> – дата формирования заключения о подтверждении (неподтверждении) сведений;
<TIME_KVIT> – время формирования заключения о подтверждении (неподтверждении) сведений;
<OPER> – идентификатор оператора;
<CONTACT_INFO> – контактная информация оператора.
Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе, исключая блок <ERRORS_ES>, элементы которого присутствуют только, в случае если элемент <REZ_ES> принимает значение «3».
В электронном документе недопустимы не преобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки ("). Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка «.». Формат даты – ДД/ММ/ГГГГ. Формат времени – ЧЧ:ММ:СС.
7.3. Заключение о подтверждении (неподтверждении) сведений снабжается КА ДФМиВК.
8. ЭС о непринятии архивного файла уполномоченного банка (филиала) или заключение о подтверждении (неподтверждении) сведений, содержащихся в ведомости банковского контроля, направляется ДФМиВК в уполномоченный банк (филиал) через территориальное учреждение, на территории которого он расположен, не позднее второго рабочего дня следующего за днем размещения сводного архивного файла территориального учреждения, в состав которого входит архивный файл уполномоченного банка (филиала), содержащий соответствующую ведомость банковского контроля, в подразделе
 GUVR-IN\VBK_IN\MS<mm>_<gg> (где <mm> – месяца; <gg> – год 
(2 знака)) информационного сервиса СФР.
9. Из ЭС о непринятии архивного файла уполномоченного банка (филиала) и заключений о подтверждении (неподтверждении) сведений, сформированных в течение рабочего дня и адресованных одному и тому же уполномоченному банку (филиалу), ДФМиВК формируется с помощью программы-архиватора ARJ32 архивный файл ДФМиВК, наименование которого имеет следующую структуру:
DFMVK_nReg_nnnF_ggmmdd_nnn.arj,
где:
DIVBK – идентификатор архивного файла ДФМиВК;
nReg – регистрационный номер уполномоченного банка в соответствии с КГРКО (с лидирующими нулями – 4 знака), которому адресов архивный файл ДФМиВК;
nnnF – порядковый номер филиала уполномоченного банка в соответствии с КГРКО (с лидирующими нулями – 4 знака), которому адресован архивный файл ДФМиВК. В случае если архивный файл ДФМиВК адресован уполномоченному банку, – принимает значение "0000";
ggmmdd – дата формирования архивного файла ДФМиВК (год (2 знака), месяц, день);
nnn – порядковый номер архивного файла ДФМиВК, сформированного в течение дня (3 символа) для уполномоченного банка (филиала), регистрационный номер (порядковый номер) которого указан в наименовании архивного файла, нумерация начинается с 001.
10. Из архивных файлов ДФМиВК, указанных в пункте 9 настоящего документа и адресованных уполномоченным банкам (филиалам), расположенным на территории, подведомственной одному и тому же территориальному учреждению, ДФМиВК формируется с помощью программы-архиватора ARJ32 сводный архивный файл ДФМиВК и размещается в подразделе GUVR-OUT\STAT\VBK_OUT\MS<mm>_<gg>
 (где <mm> – месяца; <gg> – год (2 знака)) информационного сервиса СФР.
Наименование сводного архивного файла ДФМиВК имеет следующую структуру:
Utummddn.arj,
где:
U – идентификатор сводного архивного файла ДФМиВК;
tu – код территориального учреждения по ОКАТО (первые два символа), которому адресован сводный архивный файл ДФМиВК;
mmdd – дата формирования сводного архивного файла ДФМиВК (месяц, день);
n – порядковый номер сводного архивного файла ДФМиВК, сформированного в течение рабочего дня для территориального учреждения, код по ОКАТО которого указан в наименовании сводного архивного файла.
11. Территориальное учреждение производит с помощью программы-архиватора ARJ32 разархивацию сводных архивных файлов ДФМиВК. Полученные в результате разархивации архивные файлы ДФМиВК направляются соответственно в уполномоченные банки (филиалы), расположенные на территории, подведомственной этому территориальному учреждению, которым они адресованы, не позднее рабочего дня следующего за днем размещения сводных архивных файлов ДФМиВК в подразделе GUVR-OUT\STAT\VBK_OUT\MS<mm>_<gg> (где <mm> – месяца;
 <gg> – год (2 знака)) информационного сервиса СФР.
12. При непринятии архивного файла уполномоченного банка (филиала) уполномоченным банком повторно направляются ведомости банковского контроля, содержавшиеся в непринятом архивном файле, с учетом особенностей, рекомендованных настоящим документом не позднее рабочего дня следующего за днем получения в составе архивного файла ДФМиВК ЭС о непринятии архивного файла.
13. В случае получения в составе архивного файла ДФМиВК заключения о подтверждении (неподтверждении) сведений, которое содержит указание на несоответствие форматов и структуры ведомости банковского контроля требованиям, установленным приложением 8 к Инструкции Банка России 
№ 138-И, уполномоченным банком устраняется причина несоответствия и повторно направляется ведомость банковского контроля с учетом особенностей рекомендованных в настоящем документе в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем получения указанного заключения.